são identificados os pontos fortes e fracos da instituição, bem como as ameaças e oportunidades.

é avaliado, exclusivamente, o ambiente externo que envolve a instituição, traçando-se os cenários otimista, pessimista e intermediário.

são estabelecidos os objetivos da instituição e definidos os indicadores de resultado e as metas correspondentes.

são definidas a visão e a missão da organização, que traduzem o consenso dos seus membros sobre o futuro que se deseja.