Incorreta. Todos os funcionários de alto escalão devem ser responsáveis por promover uma cultura de integridade na organização. Ainda assim, é importante que a implementação do programa de compliance seja atribuída a um profissional.

É recomendável designar essa responsabilidade sobre o programa de compliance a um funcionário de alto escalão, que deve se reportar diretamente à autoridade. Esse profissional deve ser respeitado internamente e possuir amplo acesso à direção máxima da empresa.

Correta. Autonomia e independência são atributos necessários para a adequada atuação do profissional de compliance, uma vez que pode ser necessário adotar medidas contrárias à convicção da alta direção. É também importante para garantir que as informações do compliance sejam levadas em consideração para a tomada de decisão nos níveis hierárquicos.

Incorreta. É possível que o profissional de compliance se dedique parcialmente ao compliance, aplicando-se também à atividades como controle interno. Essa atuação não especializada é mais adequada para organizações menores, menos expostas a riscos.

No caso do compliance concorrencial, é importante que o profissional tenha conhecimento não apenas das técnicas de gestão de risco e compliance, mas também do negócio da empresa e da legislação de defesa da concorrência.