A verificação do produto adequado (suitability) e a realização do processo de análise do perfil do investidor não é obrigatória para alguns clientes. Das alternativas apresentadas abaixo, são clientes que precisam realizar os procedimentos, antes de investirem em um produto do mercado de capitais:
A
as pessoas jurídicas de direito público.
B
os investidores profissionais.
C
o cliente que delegue a gestão da sua carteira de valores mobiliários, sem restrições, a um administrador de carteira autorizado pela CVM.
D
as pessoas naturais que possuam investimentos financeiros superiores a R$ 1.000.000,00 e que atestem por escrito a sua condição de investidor qualificado, mediante termo próprio.
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